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水利资产的经济特性分析

 

本文讲的水利资产是指采取多种人工措施对水资源的控制、调节、治理、开发、管理和保护过程中所形成的能满足人类生产生活需要的水利设施。

一、水利资产的类型及特征

水利资产由于投资规模、建设周期、受益面不同,表现出层次性和多样化。从经济学的角度进行分析,社会产品按消费特性可以分为公共物品和私人物品两大类。我们可以根据受益特性不同把水利资产分为非公益型水利资产、公益型水利资产、准公益型水利资产三大类别。

1非公益型水利资产及特征

凡是水利资产的功能由水利产权主体独自利用及其效益单独享受的水利资产,称为非公益型水利资产。它具有两个重要特征:一是产权的排他性。由于这种水利工程只是由投资主体自主决定和兴建的,投资主体对水利资产就有独立的产权。而这种产权的人格化就是该水利资产的投资主体或最终产权拥有者。二是效益享受的排他性。这种资产由拥有产权的主体单独利用其功能,享受其效益,其他人被排斥在外,或者通过产权成本对他人收费的方式将其他不交费的人排斥在外。在我国目前整个水利资产体系中,非公益型水利资产所占比例仅占很小的一部分。

2公益型水利资产及特征

由社会共同利用其功能并免费享用其效益的水利资产称为公益型水利资产。它具有两个显著的特征:一是产权的非排他性。公益型水利资产具有明显的社会效益和生态效益,直接的经济效益不显著或不是主要的,但间接经济效益明显,加之投资规模都比较大,这就决定了私人无法或不愿进入公益型水利资产的领域单独投资,而只有依靠政府通过税收的集中和财政预算的方式决定公益型水利资产的供给数量。二是效益享受的非竞争性。效益享受的非竞争性是指受益者的增加不会引起其他受益者所享受到的效益的减少,换言之,受益者的增加引起的社会边际成本为零,或者说,一定量的公益型水利资产按零边际成本提供效益。在公益型水利资产的效益享受上,每个受益者能获得相同的效应,而且互不干扰。尽管新增受益者的边际费用为零,但提供公益型水利资产的费用并不为零,这一费用必须由政府通过某种途径加以补偿。

3准公益型水利资产及特征

准公益型水利资产是指介于非公益型与公益型之间的水利资产,既具有公益型水利资产的某些属性,又具有非公益型水利资产的属性。现实中,常常是指那些能为其产权所有者带来直接经济效益又能同时为众多人提供有偿服务的水利资产。它具有两个重要特征:一是产权可以在投资者间分散享有或由投资集团、组织独立享有,具有排他性。尽管产权具有排他性,但由于这种资产具有明显而直接的经济效益,能为产权拥有者带来经济利益,社会资金也会有一部分自主参与利益及产权的竞争,从而使得准公益型水利资产的产权具有可变性、分享散性和竞争性,也就促使准公益型水利资产的产权制度不断重组、改革与变迁,这正是准公益型水利资产产权制度改革的理论依据所在。二是效益享受的排他性。这种水利物品提供的效益只对付款的消费者提供,而把不付款者排除在外。与公益型水利资产不同的是,准公益型水利资产还具有广泛的外在效益和利益,而这种效益一般是指社会效益和生态效益,这类似于公益型水利资产的外在利益广泛的属性,因而称之为准公益型水利资产。我国目前水利资产属于准公益型水利资产范畴的占较大比例,而且随着社会的不断进步和经济发展水平的不断提高,准公益型水利资产在整个水利资产中的比重将会有不断上升的趋势。

二、水利资产的成本效益分析

非公益型水利资产所发生的成本费用比较小,并且是在经济体系中依据居民和企业的自身需要,并在他们的预算约束及承受能力之内自动兴建的。因而,成本费用发生规模较小,经济效益较为明显。

公益型水利资产的成本发生较大,投资规模大、建设周期长。从效益来看,公益型水利资产的效益发挥是多重的,主要是社会效益和生态效益。在效益评价中,经济效益可以直接用货币量化,但社会效益和生态效益用货币量化都是一个相当棘手的问题,从而也加剧了水利资产的成本效益分析难度。当然,随着经济分析方法的改进以及技术条件的变化,人们尝试用各种间接方法将非市场效益表示为价格形式,如用影子价格代替市场失效时的市场价格等,但要用这些方法来完全克服这种困难是不可能的。

准公益型水利资产的成本费用与非公益型水利资产和公益型水利资产的费用发生并无两样,其投资规模亦一般介于两者之间。从效益来看,准公益型水利资产效益明显,既有直接的经济效益,也有一定的社会效益和生态效益。准公益型水利资产一般通过消费者收取费用的方式逐步补偿与收回投资,因而准公益型水利资产的投资回收期比非公益型水利资产短,但比公益型水利资产的投资回收要长。

三、水利资产配置障碍与政府介入

1水利资产市场配置障碍分析

非公益型水利资产的受益范围狭小,受益者能真实地支付其消费价格,这种产权的排他性和消费的竞争性,使得投资主体有能力自主决定和配置水利资产,并根据自身生产发展和市场真实需要决定非公益型水利资产的投资与建设规模,这就是非公益型水利资产典型的市场配置方式。

公益型水利资产由于具有产权的非排他性和效益享受的非竞争性,给公益型水利资产的有效配置尤其是通过市场配置带来许多障碍,主要表现在:一是投资规模较大。二是几乎没有直接的经济效益,而社会公共效益显著。

准公益型水利资产由于具有直接的经济效益,投资者可以从项目中通过向受益者收费的方式直接获取经济利益并在一定时间内收回投资,因此它有吸引市场成本参与投资并向社会有效提供的特征。但是,准公益型水利资产全由市场配置仍然存在以下障碍:一是投资规模。准公益型水利资产也需要较大的资金投入,而一般的市场成本的财力无法达到,即使有足够的财力保证投资规模,单个投资者也要承担较大的市场风险。二是正外部效应的存在。准公益型水利资产带有部分社会公益的性质,可以使受益范围内许多人免费享受该水利资产带来的其他社会效益。这样,完全依靠市场配置必然使准公益型水利资产供给不足。

2政府介入及特点

水利资产的供给不足,往往会成为经济发展的“瓶颈”。保持水利资产的先行与适度供给,是促进社会安定和经济发展的前提条件。在市场供给严重不足的情况下,社会经济的发展对水利资产巨大的需求客观上要求政府介入水利资产的配置与供给。因此,政府介入水利资产的供给是由水利资产的经济特性决定的。

四、水利资产的基础性分析

1消费的公共性或准公共性与效益的间接性

水利资产所创造的产品或服务是整个国民经济各部门经济活动的共同需要,具有联合消费、共同受益的特征。水利资产消费或服务的公共性或准公共性,带来了经济效益的间接性。

2在整个国民经济体系中,水利资产属于“上游”部门

水利资产处于生产流程的“上游”。在这里,“上游”的概念包括三个方面的含义:一是说明水利资产所提供的产品或服务,是其他生产部门赖以进行的基础性条件。二是水利资产所提供的产品或服务是其他生产部门生产和再生产时所必需的基本辅助投入品。三是就价格构成来说,水利资产所提供的产品或服务的价格,构成了其他部门产品或服务成本的组成部分,因而其价格的变化必然会涉及到其他部门的价格。作为“上游”部门的属性,构成了水利资产基础性特征的核心特征。

3开发的统一性和建设的超前性

开发的统一性是指水利资产作为基础设施和基础产业,其开发的规模和速度必须与其他基础设施部门如能源、交通、通信等的开发同步,保持基础设施产业各部门各系统之间的统一与协调发展。建设的超前性是指水利资产的建设应当有长远的观点,要有超前意识,才能把短期的资源分配与长远的战略结合起来。

《中国水利》03-03